深交所连开6张投行领域罚单！擅自修改招股书、境外销售业务核查不到位被追责

www.xinwen.mobi · 发表于 2024-1-11 17:53:47

近日，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）对6家券商及其相关责任人开出了罚单。这是深交所在一周内第二次发布投行领域的处罚公告，显示出监管层对于资本市场违规行为的零容忍态度。

此次被罚的6家券商分别为：海通证券、中信证券、国泰君安、华泰联合、中金公司和中信建投。其中，海通证券和中信证券各被罚款300万元，国泰君安、华泰联合、中金公司和中信建投则各自被罚款250万元。

这些券商被罚的原因主要包括：未经核准擅自改动招股说明书等公开发行证券申请文件；未按规定履行客户尽职调查义务；未按规定履行信息披露义务；以及在境外销售业务中存在核查不到位等问题。

深交所表示，将继续加大对违法违规行为的查处力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。同时，也提醒广大投资者要增强风险防范意识，谨慎投资。

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