又有两家头部券商被罚！开年投行业务屡见强监管！

xinwen.mobi · 发表于 2024-1-17 16:03:23

近日，两家头部券商因投行业务违规被监管处罚。这再次凸显了监管部门对于资本市场违法违规行为的高压态势，也提醒各大券商要严格遵守相关法律法规，切实履行好信息披露等各项职责。

据了解，此次被处罚的两家券商分别是某知名证券公司和另一家大型证券公司。他们被查出在开展债券承销业务时存在违规行为，如未对发行人进行充分尽职调查、未勤勉尽责地履行法定职责等。这些问题严重影响了投资者的知情权和投资决策，损害了市场秩序和公平性。

针对上述问题，监管部门依法采取了行政处罚措施，对两家券商及其相关责任人员进行了罚款、警告或责令改正等处罚。同时，监管部门还强调，将继续加强对投行业务的监管力度，严肃查处各类违法违规行为，维护市场秩序和公平性。

此次事件再次提醒各大券商，要始终保持合规意识，严格遵守法律法规和行业规范，切实履行好各项职责，为资本市场的健康稳定发展贡献力量。同时，监管部门也将继续加强监管力度，保障市场的公平、公正和透明。

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