浙江证监局严肃查处优策投资违法违规案件

xinwen.mobi · 发表于 16 小时前

浙江证监局对优策投资开出“史上最重”罚单剑指私募行业沉疴
中国证监会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）于2025年12月12日公布了一项对私募行业具有强烈警示意义的行政处罚决定，依法对浙江优策投资管理有限公司（以下简称“优策投资”）及其相关责任人员的一系列严重违法违规行为作出了顶格、从重的处罚。此次处罚合计金额超过3500万元，被市场称为私募基金监管领域的“史上最重”罚单，标志着监管层落实新“国九条”、坚决清除行业“害群之马”的决心。

案情核心：披着“协议存款”外衣的系统性资金挪用与欺诈
根据浙江证监局的调查，优策投资的违法行为并非偶然的违规操作，而是一个持续数年、涉及多只产品的系统性欺诈。

巨额资金违规挪用：经查，自2020年4月至2024年6月，在优策投资实际控制人黄某的决策与安排下，公司通过网银转账方式，违规将旗下优策长实、优策长秀、优策月月盈3号等3只私募证券投资基金的银行协议存款资金，转出至基金托管账户之外的第三方账户。截至2024年7月2日，违规转出的资金中仍有高达9.55亿元未能归还，直接且严重地侵害了基金份额持有人的财产权益。这些基金的资金名义上均投向银行协议存款，看似安全稳健，实则成为不法分子套取资金的“管道”。

长期、全面的信息造假：为掩盖资金挪用的真相，优策投资在信息报送方面实施了全方位的虚假记载。首先，该公司长期隐瞒实际控制人变更的关键信息。自2019年3月起，公司实际控制人已由李某晴变更为黄某，但优策投资持续向中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）报送的实际控制人信息仍为李某晴。其次，在长达四年多的时间里，优策投资向其投资者及协会报送的11只相关基金的资产、收益、净值等核心信息，均与基金财产被挪用的实际情况不符，构成了对市场和监管的双重欺骗。

顶格重罚：构建全方位、立体式的追责体系
针对上述严重违法行为，监管部门采取了“行政、自律、刑事”三位一体的严厉惩处措施，处罚力度空前。

1. 行政处罚（顶格罚款与市场禁入）

对机构：浙江证监局对优策投资处以2100万元的罚款。

对个人：对包括实际控制人在内的3名责任人员合计处以1425万元的罚款。

对实际控制人：对其采取终身证券市场禁入措施，这意味着其将永久不得从事证券业务，也不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

2. 自律处分（撤销管理人登记）
与行政处罚同步，中国证券投资基金业协会作出自律处分决定，撤销优策投资的私募基金管理人登记，标志着该公司被彻底清退出私募行业。

3. 刑事追责（线索依法移送）
浙江证监局明确表示，对于本案中可能涉及的犯罪问题线索，将坚持“应移尽移”原则，依法依规移送公安机关处理，追究相关人员的刑事责任。

监管信号：从严整肃行业，坚守“底线”“红线”
优策投资案是当前私募基金行业强监管、防风险、促规范的一个缩影和强烈信号。

落实新“国九条”的刚性体现：证监会在此次案件的通报中强调，将坚决贯彻落实新“国九条”相关要求。本案的顶格重罚，正是对国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（新“国九条”）中“严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为”以及“加大证券违法惩戒力度”精神的具体实践。

明确监管“零容忍”清单：证监会明确指出，侵占挪用基金财产、开展资金池业务、违规关联交易等行为，严重损害投资者权益，是触碰监管“底线”和“红线”的行为，将依法予以严厉查处。这为所有私募基金管理人划定了清晰的行为禁区。

行业“扶优限劣”常态化：数据显示，近年来监管部门扎实推进私募领域风险整治，近五年已出清违法违规及“僵尸”机构超过8000家，行业风险得到显著收敛。仅2025年内，中基协就已累计注销私募基金管理人486家。这预示着“扶优限劣”的监管导向已成为常态，行业资源将加速向合规稳健经营的头部机构集中。

结语
浙江证监局对优策投资案的查处，不仅是对一家严重违规机构的清算，更是对整个私募基金行业敲响的警钟。它清晰地传递出监管部门将以“史上最严”标准，净化市场生态，切实保护投资者合法权益的决心。随着全方位、立体式处罚追责体系的不断完善，任何企图挑战法律和职业道德底线的行为，都将面临无可逃避的沉重代价。

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